我(wǒ)(wǒ)公司最近進行了一(yī)個醫療廢物(wù)集中(zhōng)處理處置BOT項目招标，該項目經過各方努力，招标獲得圓滿成功，業主對此次招标十分(fēn)滿意。BOT項目招标相對我(wǒ)(wǒ)們所熟悉的工(gōng)程及設備招标有很大(dà)的不同，本人僅就該次招标的點滴實踐與經驗，談一(yī)談心得體(tǐ)會，希望對具體(tǐ)參與項目招投标工(gōng)作的同志(zhì)有所啓發和幫助。
　　一(yī)、BOT項目的概念
　　BOT（Build-Operate-Transfer）項目又(yòu)稱BOT項目融資(zī)，一(yī)般是指私營機構(通常以專門設立的項目公司的形式)參與國家公共基礎設施項目，并與政府機構形成一(yī)種“夥伴”關系，在互利互惠的基礎上分(fēn)配該項目的資(zī)源、風險和利益的融資(zī)方式。運用BOT方式承建的工(gōng)程一(yī)般都是大(dà)型資(zī)本、技術密集型項目，主要集中(zhōng)在市政、道路、交通、電(diàn)力、通訊、環保等方面。BOT的演化方式還有BOO（建設→經營→擁有），BOOT（建設→經營→擁有→轉讓），BLT（建設→租賃→轉讓），BTO（建造→轉讓→經營）等。
　　二、BOT項目的特點
　　由本國公司或外(wài)國公司作爲項目的投資(zī)者和經營者組成項目公司，從項目所在國政府獲取“特許權協議”作爲項目開(kāi)發和安排融資(zī)的基礎，籌集資(zī)金和建設基礎設施項目，并承擔風險。在特許權協議終止時，政府可以固定價格或無償收回整個項目。項目公司在特許期限内擁有、運營和維護該項設施，并通過收取使用費(fèi)或服務費(fèi)用回收投資(zī)并取得合理的利潤。特許期滿後，這項基礎設施的所有權無償移交給政府。
　　三、BOT項目組織的基本結構
　　由于BOT項目通常會在私人部門和多個公有部門(通常是政府部門和其控制的國有企業)建立長期性的、複雜(zá)的合同關系，BOT項目的成功依賴于政府部門對BOT項目的有效組織，依賴于政府一(yī)方各個部門的協調和配合以及政府顧問部門的高質量的工(gōng)作。所以BOT項目的組織工(gōng)作是決定項目進展及降低項目前期費(fèi)用的決定因素。
　　在基礎設施的BOT項目中(zhōng)，通常采用以下(xià)的項目組織結構：
招标委員(yuán)會
　　爲落實項目基本條件、加快招标進度和提高工(gōng)作效率，有必要設立招标委員(yuán)會（或稱招标領導小(xiǎo)組）。招标委員(yuán)會一(yī)般是經過政府授權爲某一(yī)項目招标特别設立的臨時機構，招标委員(yuán)會的主任一(yī)般由項目所在地區或城市的政府主管領導擔任主任，計劃、财政、稅務、土地、價格等主管部門和簽約單位的主要負責人作爲委員(yuán)會的成員(yuán)。招标委員(yuán)會的主要職責是研究招标過程中(zhōng)的重大(dà)事項并做出決策。
一(yī)般而言，在中(zhōng)國的BOT項目會涉及到以下(xià)的主要政府部門：
　　◆行業主管部門（在本次醫療廢物(wù)集中(zhōng)處理處置的項目中(zhōng)，主管部門是市環保局）
　　◆發改委（計委）（項目審批）
　　◆物(wù)價局（項目公司産品/服務的定價問題）
　　◆土地局（項目用地）
　　◆規劃委員(yuán)會或建設委員(yuán)會（項目的設計和建設）
　　◆财政局（可能的補貼問題和稅費(fèi)問題）
　　◆稅務局（稅收問題）
　　◆外(wài)管局（外(wài)彙問題）

顧問班子
　　顧問班子是BOT項目中(zhōng)不可或缺的角色。融資(zī)招标需要招标方和投标方的有效溝通，一(yī)般情況下(xià)，政府缺少專業知(zhī)識和經驗，也沒有足夠的時間和精力，都需要顧問的協助。顧問班子的常見成員(yuán)包括：
　　◆ 技術顧問
　　◆ 财務顧問
　　◆ 法律顧問
　　顧問班子将就項目結構的設計等問題提供咨詢意見以及回答相關的問題。其作用主要體(tǐ)現在：
　　◆設計項目的整體(tǐ)結構，包括項目的邊界條件。由于BOT項目結構的設計牽扯方方面面的問題，它要求顧問熟悉類似項目的運作規律和國際慣例，具有良好的項目全局觀、豐富的項目經驗。顧問應具有将國際慣例與本土環境對接的能力及對未來政府政策走向的恰當把握。
　　◆ 确定項目結構的主要問題和解決方案，協助招标執行機構審閱招标文件。
　　◆确定項目談判要點、策略和工(gōng)作計劃。
　　◆在談判中(zhōng)，就出現的問題提供分(fēn)析和解決方案供決策
　　四、BOT項目的各個階段
　　典型的BOT項目一(yī)般應經過以下(xià)幾個階段：确定項目方案階段、項目立項階段、招标準備階段、資(zī)格預審階段、準備投标文件階段、評标階段、談判階段、融資(zī)和審批階段、實施階段（包括設計、建設、運營和移交）。BOT項目的招标可采用競争性招标、單一(yī)來源采購或有限招标方式。在我(wǒ)(wǒ)國一(yī)般采用國際競争性招标方式，包括編制資(zī)格預審文件、資(zī)格預審評審、編制招标文件（邀請建議書(shū)）、評标、澄清與談判、特許權協議的審批、組建項目公司、完成融資(zī)并簽署一(yī)系列合同等。如下(xià)表所示。
　　一(yī)、BOT項目的确定
　　1. 初步可行性：這一(yī)階段的主要目标是研究并提出項目建設的必要性、确定項目需要達到的目标。
　　2. 政府審定
　　二、招标采購程序
　　1. 資(zī)格預審确定合格單位
　　2. 編制、審核評估招标文件
　　3. 出售招标文件
　　三、投标
　　1. 對招标文件進行可行性研究
　　2. 組成聯營體(tǐ)并/确定發起人
　　3. 編制投标文件
　　4. 提交整套投标文件
　　四、選定中(zhōng)标人
　　1. 評标
　　2. 澄清與談判
　　3. 确定中(zhōng)标人、授予項目
　　4.草簽協議
　　五、項目開(kāi)發
　　1. 組成項目公司
　　2. 簽署特許權協議并報有關部門審批
　　3. 完成融資(zī)（簽署貸款協定）
　　4. 正式簽署協議
　　5.簽署建築工(gōng)程合同
　　6. 簽署設備供應合同
　　7. 簽署運營和維護協定
　　六、項目建設
　　1. 工(gōng)程建設和安裝
　　2. 設備測試
　　3. 驗收
　　4. 技術轉讓
　　七、項目移交
　　1. 移交程序

　　五、招标程序
　　（一(yī)）資(zī)格預審
　　由于BOT項目屬于非公共部門投資(zī)建設和運營的項目，成功的關鍵是選擇一(yī)個實力較強的項目發起人或合作夥伴，而且BOT項目開(kāi)發費(fèi)用高，開(kāi)發周期長以及投資(zī)規模較大(dà)，因而投标風險較大(dà)。通過資(zī)格預審可将投标人的數量控制在一(yī)定的範圍，既可保證競争性，又(yòu)可減少投标人的風險。
資(zī)格預審階段大(dà)約需4~6周。
　　1. 資(zī)格預審文件的準備
　　資(zī)格預審文件的主要内容包括：
? 項目概述：
　　項目概述是向潛在的和感興趣的申請人介紹項目的基本情況，包括項目的曆史背景、項目的基本描述、項目的範圍、項目建設的條件、項目所在地的社會和經濟發展狀況、項目所在地的發展規劃以及有關圖紙(zhǐ)等。
? 政府對項目的支持：
　　在邀請申請人參加資(zī)格預審時應明确政府對該項目的具體(tǐ)支持，以幫助申請人決定是否參加資(zī)格預審。
? 需要提交的材料：
　　資(zī)格預審文件須明确申請人應提供的詳細資(zī)料，以滿足資(zī)審評審的要求。如果投标人是聯營體(tǐ)，那麽聯營體(tǐ)内每個成員(yuán)除作爲單個公司應獨立提供其公司的資(zī)料外(wài)，還需提交一(yī)份聯營體(tǐ)協議。申請人提供的資(zī)料應包括：申請人的公司管理或組織機構、财務狀況（包括其最近三年的财務報表和獨立的會計師事務出具的審計報告）；在最近五年申請人作爲BOT項目發起人的經曆、目前承擔的或已簽約将要進行的BOT項目，并對項目的性質、特點、投資(zī)規模、特許期等作簡要說明；申請人的融資(zī)能力及銀行對申請人出具的資(zī)信證明；申請人爲本項目提供的人員(yuán)能力、設備能力和未來特許公司的組織結構。
? 資(zī)格預審合格條件
? 一(yī)般性規定：
　　在資(zī)格預審文件中(zhōng)還包括以下(xià)條款：資(zī)格預審邀請書(shū)的澄清、申請書(shū)的遞交地點以及可在何處進一(yī)步查閱和取得有關文件或資(zī)料。
? 附表：
　　爲方便申請人準備資(zī)審申請書(shū)和方便評審，最好在資(zī)格預審文件中(zhōng)編制一(yī)些标準表格以供申請人填寫。
2. 刊登資(zī)格預審通告
　　 資(zī)格預審文件經政府審查和批準之後，即可按《招标公告發布暫行辦法的規定》在國家有關媒體(tǐ)上發布公告。
　　 資(zī)格預審公告應包括項目的名稱、項目概況、申請人的合格條件、購買資(zī)格預審文件的時間、地點和費(fèi)用以及遞交資(zī)格預審申請書(shū)的時間和地點等。
3. 資(zī)格預審文件的出售和澄清
　　 資(zī)格預審文件的出售時間可以從出售之日起至遞交截止日期，也可以規定從出售之日起的一(yī)段時間内，任何感興趣的申請人均可在規定的地點查閱或購買資(zī)格預審文件；如在準備資(zī)格預審申請書(shū)時對資(zī)格預審文件有任何問題，可在規定的時間之前通過傳真、信函等方式要求澄清。招标人應以書(shū)面方式回複購買資(zī)格預審文件的所有申請人。
4. 資(zī)格預審申請書(shū)的評審
　　 收到申請人遞交的資(zī)格預審申請書(shū)後，由政府官員(yuán)、咨詢公司、财務顧問、技術顧問和法律專家等組成的評審委員(yuán)會将對申請書(shū)進行評審，在評審過程中(zhōng)可要求申請人對其申請書(shū)進行澄清。資(zī)格預審評審的條件主要包括：（1）BOT項目的成功經曆（即工(gōng)程經驗）。項目發起人與合作夥伴在近幾年中(zhōng)具有承擔或組織BOT項目和運營的成功經驗，且在BOT項目全過程履約情況良好，如具有較好的工(gōng)程質量和項目管理才能等；（2）财務狀況。BOT項目發起人應具有良好的财務狀況，能承擔項目所需的财務與資(zī)源能力，并且合作夥伴應有強大(dà)的财團作支持。（3）技術力量。項目公司應能派出信譽良好、經驗豐富的合格管理人員(yuán)；且應有充足和先進的設備、現代企業管理機構和完善的質量保證體(tǐ)系等。
5. 評審結果報批
　　招标單位将通過資(zī)格預審評審的申請人名單報政府有關部門批準，然後将資(zī)格預審評審結果通知(zhī)所有申請人。
　　我(wǒ)(wǒ)公司發布資(zī)格預審公告後，共有國内外(wài)15家單位購買了資(zī)格預審文件，經過評審委員(yuán)會評審共有6家單位通過資(zī)格預審，可以購買招标文件。
（二）編制招标文件、特許權協議、制定評标辦法
　　整個過程大(dà)約需要6~10周。
　　在确定項目結構後、初步落實項目基本條件後，即可開(kāi)始編制招标文件，爲了加快進度，招标文件的準備工(gōng)作往往與資(zī)格預審同步進行，隻要保證資(zī)格預審階段和招标階段的時間能夠合理安排即可。
由于BOT項目完全按照國際慣例進行運作，招标文件中(zhōng)，對于項目的經濟、技術、法律等方面的問題，必須做出細緻、完整、嚴密的規定，否則，即使是一(yī)個看似微小(xiǎo)的疏忽，也可能帶來不利的後果，輕者緻使項目失去(qù)公平，使政府處于不利地位，重者将導緻招标失敗、項目流産，甚至使政府和國家遭受嚴重的經濟損失。
　　招标文件中(zhōng)必須對項目在規劃條件、技術标準、工(gōng)藝和設備水平、環境保護等方面提出明确的要求，詳細說明政府在技術、經濟、法律等方面的要求，讓投标人盡可能充分(fēn)和準确地領會政府的意圖。應該把投标人必須遵守的強制性的要求和可由投标人建議的可協商(shāng)的要求區分(fēn)開(kāi)來。
　　在特許權協議中(zhōng)，應規定項目涉及的主要事項，明确政府提供的各種支持條件或者承諾。評标标準應該體(tǐ)現政府在選擇什麽樣的投資(zī)人和建成一(yī)個什麽樣的項目方面的要求和标準，尤其要對主要目标（例如：最終消費(fèi)者支付的價格最低，或者公共開(kāi)支最低，或者對整個經濟而言項目的投資(zī)費(fèi)用最低等）有一(yī)個清楚的定義。招标文件中(zhōng)規定的評标标準應該盡可能明确和詳盡，以便于投标人設計出最符合政府要求的方案。
　　我(wǒ)(wǒ)公司在承攬了該項目招标代理工(gōng)作後，應業主要求，積極聯系、聘請了有關經濟、法律和技術方面的專家，對招标文件中(zhōng)的方案、内容和特許權協議多次進行論證、研究和修改。針對該項目特點，我(wǒ)(wǒ)們在招标文件中(zhōng)明确要求投标人的投标文件必須就下(xià)列關鍵方面進行詳細描述：
? 醫療廢物(wù)處理處置系統的性能或水平；
? 技術方案；
? 投标人财務狀況（包括爲項目開(kāi)發成本、股本金和成本超支部分(fēn)進行融資(zī)的能力）；
? 建設進度安排及目标竣工(gōng)日期；
? 醫療廢物(wù)處理處置服務費(fèi)用；
? 履約标準；
? 投資(zī)回報預測和所建議的融資(zī)結構與來源；
? 外(wài)彙安排（如果是外(wài)資(zī)BOT）；　　
? 運營、維護與移交方案；
? 風險分(fēn)析與分(fēn)配；
? 項目保險；.
? 相關業績及用戶評價。
　　 爲使投标人對項目所處的環境有更加清晰和深入的了解，招标人應該組織一(yī)次現場考察。在本次BOT項目的招标過程中(zhōng)，6家投标人在準備标書(shū)期間陸續提出了八十餘道問題。我(wǒ)(wǒ)們進行了認真研究與斟酌，以書(shū)面方式回答了所有投标人的問題。
（三）評标與決标　　
　　投标截至後，招标委員(yuán)會依法組建評标委員(yuán)會，按照招标文件中(zhōng)規定的評标标準對投标人提交的标書(shū)進行評審。評标标準必須在招标文件中(zhōng)做出明确陳述。評标方法的選擇将顯著地影響到最終的評标結果，因此，一(yī)般情況下(xià)，招标文件中(zhōng)規定的評标标準不允許更改。
　　 标書(shū)中(zhōng)的主要标的應該是評标時重點考慮的核心因素，如果采用評分(fēn)法評标，則該因素的分(fēn)值應該占有絕對的權重。本BOT項目評标的标準以醫療廢物(wù)處置費(fèi)爲主，适當考慮了技術方案、融資(zī)方案、項目運作、維護與移交方案等。
評标時應考慮下(xià)列因素影響：
? 折現率的選擇：如果以投資(zī)費(fèi)用爲目标，應該用資(zī)金的社會機會成本對未來的費(fèi)用效益進行折現計算。用資(zī)本的市場利率作财務折現率進行财務費(fèi)用的比較則較爲适宜。
? 稅金處理：在以消費(fèi)者支付的價格爲目标時，稅金可以被看做是一(yī)項費(fèi)用。但在以公共開(kāi)支爲目标的比較中(zhōng)，稅金則可不予以考慮。
? 免去(qù)政府機構所承擔風險的意義：将風險轉移給私營機構，從整個經濟來看，可能并不影響項目的資(zī)金費(fèi)用，但如果把公共開(kāi)支控制到最小(xiǎo)作爲評标目标時，項目采取BOT方式将比由政府機構自行建設和運營具有優越性。
（四）合同談判
　　确定中(zhōng)标人後，招标委員(yuán)會應邀請中(zhōng)标人與政府進行合同談判。BOT項目的合同談判時間較長，而且非常複雜(zá)，因爲項目牽涉到一(yī)系列合同以及相關條件，談判的結果要使中(zhōng)标人能爲項目籌集資(zī)金，并保證政府把項目交給最合适的投标人。在特許權協議簽訂之前，政府和中(zhōng)标人都必須準備花費(fèi)大(dà)量的時間和精力進行談判和修改合同。如果政府與排名第一(yī)的中(zhōng)标候選人不能達成協議，政府可能會轉而與排名第二的中(zhōng)标候選人進行談判，以此類推。
合同必須做到：
? 使中(zhōng)标人按商(shāng)定的條款，對提供合同上規定的服務承擔義務；
? 給中(zhōng)标人以項目的獨占權以及使工(gōng)程得以實施的各項許可；
? 如果需要的話(huà)，由政府或政府機構承擔根據商(shāng)定的條款購買項目産品或服務的義務，如承擔或取或付義務。
　　特許權協議必須得到同時簽署的其他許多協議的支持，并以此爲條件，以使中(zhōng)标人能夠完成其任務。
（五）融資(zī)與審批
　　談判結束且草簽特許權協議以後，中(zhōng)标人應報批《可行性研究報告》，并組建項目公司。項目公司将正式與貸款人、建築承包商(shāng)、運營維護承包商(shāng)和保險公司等簽訂相關合同，最後，與政府正式簽署特許權協議。
　　至此，BOT項目的前期工(gōng)作全部結束，項目進入設計、建設、運營和移交階段。
（六）實施階段　　
　　項目公司在簽訂所有合同之後，開(kāi)始進入項目的實施階段，即按照合同規定，聘請設計單位開(kāi)始工(gōng)程設計，聘請總承包商(shāng)開(kāi)始工(gōng)程施工(gōng)，工(gōng)程竣工(gōng)後開(kāi)始正式商(shāng)業運營，在特許期屆滿時将項目設施移交給政府或其指定機構。
　　因爲項目最終要由政府或其指定機構接管并在相當長的時間内繼續運營，所以必須确保項目從設計、建設到運營和維護都完全按照政府和中(zhōng)标人在合同中(zhōng)規定的要求進行。故應在合同中(zhōng)明确：在實施階段的任何時間，政府都不能放(fàng)棄監督和檢查的權利。

六、招标工(gōng)作總結
1. 精心組織，認真準備
　　事先請經濟、法律方面的專家就BOT項目的特點及在我(wǒ)(wǒ)國實施的經驗教訓組織有關人員(yuán)深入學習，使項目執行人員(yuán)對BOT項目招标過程及程序有深刻認識和了解。
2. 及早介入，深入了解
　　此次醫療廢物(wù)集中(zhōng)處理處置BOT項目招标，我(wǒ)(wǒ)公司在項目初步可行性研究階段就開(kāi)始介入，了解政府對項目的要求和期望，分(fēn)析項目的特點及在當地實施的條件與前景，并從招标投标法的有關規定與要求提出許多建議和意見。
3. 認真研究，提高招标文件的水平和質量
　　爲确保招标的成功，在對項目的技術、經濟以及其他方面的問題進行認真和深入的研究的基礎上，在符合國際和國内慣例的前提下(xià)，招标文件做到嚴謹、規範（包括明确的技術條件和不可更改的商(shāng)務法律條件）。
4. 評标嚴謹，體(tǐ)現公開(kāi)、公平、公正
　　嚴格依照《中(zhōng)華人民共和國招标投标法》、《評标委員(yuán)會和評标辦法暫行規定》（七部委第12号令）的規定和要求制定評标辦法。